??企業(yè)上市是一項(xiàng)復(fù)雜的金融工程和系統(tǒng)化的工作，與傳統(tǒng)的項(xiàng)目投資相比，也需要經(jīng)過前期論證、組織實(shí)施和后期評(píng)價(jià)的過程，而且還要面臨著是否在資本市場(chǎng)上市、在哪個(gè)市場(chǎng)上市、上市的路徑選擇。企業(yè)首發(fā)上市設(shè)計(jì)的關(guān)鍵問題多達(dá)數(shù)百個(gè)，尤其是民營(yíng)企業(yè)，存在諸多財(cái)務(wù)、稅收、法律、公司治理、歷史沿革等遺留問題，并且很多問題在后期處理的難度是相當(dāng)?shù)拇?加上，在不同的市場(chǎng)上市，企業(yè)應(yīng)做的工作、渠道和風(fēng)險(xiǎn)都不盡相同。
??因此，對(duì)于有上市計(jì)劃的公司，就需要在上市前，通過前期評(píng)估，做出是否能夠上市的判斷，則尤為重要，避免遭受“歷經(jīng)滄海難為水”的尷尬;同時(shí)，通過上市前咨詢，按照IPO的條件，對(duì)企業(yè)的“發(fā)展戰(zhàn)略澄清、治理架構(gòu)規(guī)劃、業(yè)務(wù)模式優(yōu)化、內(nèi)控體系建設(shè)、財(cái)務(wù)規(guī)劃與清理、投資機(jī)構(gòu)引進(jìn)、資本市場(chǎng)對(duì)接”等領(lǐng)域開展專業(yè)化咨詢，以增加保薦人、策略股東、其他中介機(jī)構(gòu)及監(jiān)管層對(duì)公司的信心，輔導(dǎo)企業(yè)早日成功上市。
IPO診斷咨詢的一般程序
??中略咨詢通過對(duì)擬上市企業(yè)開展全面調(diào)研，結(jié)合各資本市場(chǎng)(主板、科創(chuàng)板/創(chuàng)業(yè)板、北交所、新三板)IPO的門檻，做出“能否上市、在哪兒上市、有無風(fēng)險(xiǎn)”的前期評(píng)估結(jié)論；對(duì)擬上市企業(yè)，開展上市規(guī)劃方案設(shè)計(jì)；對(duì)擬上市企業(yè)，在進(jìn)入輔導(dǎo)期之前的“戰(zhàn)略澄清、業(yè)務(wù)模式、治理架構(gòu)、內(nèi)控體系、財(cái)務(wù)規(guī)劃、股權(quán)規(guī)劃、人力資源、員工持股計(jì)劃、核心團(tuán)隊(duì)穩(wěn)定性”等管理領(lǐng)域進(jìn)行系統(tǒng)的、專業(yè)的、規(guī)范化設(shè)計(jì)。
主要咨詢服務(wù)內(nèi)容如下：
1. 開展IPO診斷咨詢
2. 判斷企業(yè)所處行業(yè)未來發(fā)展前景
3. 明確企業(yè)未來業(yè)務(wù)發(fā)展方向
4. 編制企業(yè)上市規(guī)劃方案
5. 組織開展IPO戰(zhàn)略咨詢
6. 組織開展擬上市企業(yè)人力資源咨詢
7. 編制擬上市企業(yè)員工持股方案
8. 制定擬上市企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)規(guī)劃
9. 規(guī)范擬上市企業(yè)法人治理體系
10.輔導(dǎo)擬上市企業(yè)委托“保薦人、財(cái)務(wù)顧問、法律顧問、會(huì)計(jì)中介機(jī)構(gòu)”，決定發(fā)行上市計(jì)劃
11. 輔導(dǎo)擬上市企業(yè)擬定未來兩年發(fā)展計(jì)劃
12. 開展客戶培訓(xùn)
1. 《擬上市企業(yè)前期評(píng)價(jià)報(bào)告》
2. 《企業(yè)上市規(guī)劃方案》
3. 《擬上市企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃報(bào)告》
4. 《擬上市企業(yè)內(nèi)控體系建設(shè)規(guī)劃》
5. 《擬上市企業(yè)人力資源優(yōu)化方案》
6. 《擬上市企業(yè)治理體系優(yōu)化方案》
7. 《擬上市企業(yè)未來兩年財(cái)務(wù)預(yù)測(cè)》
8. 《擬上市企業(yè)未來兩年發(fā)展計(jì)劃》
9. 開展用戶培訓(xùn)
10. 實(shí)施輔導(dǎo)服務(wù)
6個(gè)月。
